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「金融机构」银保监会依法查处5家金融机构违法违规行为，合计罚没超3亿

提问时间：2023-02-17 19:39:02来源：潇湘晨报

近日，银保监会严肃查处一批违法违规案件，对中国银行股份有限公司（以下简称中国银行）、中国民生银行股份有限公司（以下简称民生银行）、渤海银行股份有限公司（以下简称渤海银行）、中国建设银行股份有限公司（以下简称建设银行）、渣打银行（中国）有限公司（以下简称渣打中国）等五家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，合计罚没 38789.9646 万元。

其中，对中国银行、民生银行、渤海银行开展的支持民营企业及小微企业重大政策落实专项现场检查中发现，上述机构存在贷款资金被挪用、统计数据不真实、重大关联交易审议程序不规范等违法违规行为。银保监会对中国银行总行罚款 1600 万元 , 对分支机构罚款 1680 万元，并对 2 名责任人员分别予以警告；对民生银行总行没收违法所得并处罚款 6672.462 万元，对分支机构罚款 2300 万元，并对 2 名责任人员分别予以警告；对渤海银行总行罚款 430 万元，对分支机构罚款 1230 万元，并对 1 名责任人员予以警告。

对建设银行、渣打中国开展的风险管理及内部控制有效性现场检查中发现，上述机构存在服务收费质价不符、贷款管理严重违反审慎经营规则、理财业务投资运作不合规等多项违法违规行为。银保监会对建设银行总行没收违法所得并处罚款 7341.5626 万元，对分支机构罚款 12550 万元，并对 9 名责任人员分别予以警告、罚款的行政处罚；对渣打中国总行没收违法所得并处罚款 3625.94 万元，对分支机构罚款 1340 万元。

下一步，银保监会将坚决按照党中央、国务院决策部署，依法从严实施行政处罚，严肃市场纪律，规范市场秩序，维护金融消费者合法权益，督促银行保险机构合规经营、稳健发展，助力金融服务实体经济，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

来源：银保监会网站

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