肯尼斯·阿罗、约翰·希克斯：一般均衡理论和福利理论的开拓者

张乐

由于在一般均衡理论和社会福利理论方面的贡献，美国经济学家肯尼斯·约瑟夫·阿罗和英国经济学家约翰·希克斯共同获得了1972年诺贝尔经济学奖。两位经济学家在其他领域也做出巨大的贡献。

约翰·希克斯——开创性研究了均衡理论

希克斯于1904年4月8日出生在英国的瓦尔维克郡。17岁，希克斯进入牛津大学克利夫顿学院和巴里奥学院学习数学。 1923年他以优异成绩通过数学学位考试后，转入对“哲学、政治学和经济学”的学习，1925年获硕士学位。

1926年至1935年，希克斯到伦敦经济学院担任助教，后任讲师。其间他于1932年获伦敦大学博士学位，该年他出版了《工资理论》一书。在伦敦经济学院期间，希克斯发表了他的第一批学术成果，其中包括使他出名的与罗伊·艾伦合写的文章《价值理论的重新审视》。

1935年夏天至1938年，希克斯在剑桥大学冈维尔和凯厄斯学院任研究员和讲师。这一时期他在剑桥大学写了《价值与资本》一书。此外，他还为凯恩斯的《通论》写了两篇颇具影响的书评，其中《凯恩斯先生与古典学派》一文产生了深远的影响。

1939年初到1946年，希克斯在曼彻斯特大学成为首任斯坦利·杰文斯政治经济学讲座教授，这一时期他主要的贡献在消费者剩余和福利经济学方面。此外，他还写了《社会结构》一书。1946年，他回到牛津大学担任教学科研工作。

西方经济学家认为，希克斯对现代宏观经济学和微观经济学的发展都有较大的影响。尤其是在均衡理论方面做了“开创性”的研究。其主要贡献有以下几个方面：

一般均衡理论。希克斯的一般均衡理论着重研究经济因素间的相互关系，采用联立方程式，用数学模型分析整个经济体系的均衡。他在静态的一般均衡理论中加进时间因素，建立动态的一般均衡理论。动态的一般均衡理论是从一个暂时均衡到另一个暂时均衡移动的过程序列。希克斯关于一系列暂时均衡的论述是基于马歇尔的研究传统，而他对于动态体系运行的论述则有凯恩斯的风格。后来萨缪尔森在希克斯观点的基础上提出系统的动态稳定理论。

希克斯按照均衡理论对凯恩斯体系做了修正，用IS-LM分析来解释收入决定理论。代表货币市场均衡的曲线LM函数表明了利息率、收入水平、灵活偏好和货币数量间的关系，代表投资市场均衡的曲线IS函数表明了利息率、收入水平、投资和储蓄间的关系。希克斯认为，收入的均衡水平是由IS和LM曲线的交点决定的。在这一收入的均衡水平下，存在以IS曲线表示的储蓄和投资市场的均衡和以LM曲线表示的货币市场的均衡。希克斯将微观的瓦尔拉斯方法用于宏观的凯恩斯理论被认为是一项重大发展。

对福利经济学的贡献。首先，希克斯对序数效用理论、边际替代率、消费可能曲线、无差异曲线分析方法、消费者均衡和生产者均衡条件的决定、需求定理等以及收入效应和替代效应进行了重新分析和改进。其次，他对消费者剩余进行了重新解释。

再次，他补充了福利经济学的补偿原则。希克斯主张排除价值判断，并在序数论基础上对庇古的福利经济学进行改造。他摒弃庇古关于收入分配影响经济福利的命题，只承认经济福利受影响于国民收入的数量。希克斯认为，受益者对受害者不需要做真实或者虚拟补偿，只要经济变动提高了生产效率，经过足够长时间后，受害者自然会得到补偿。这种福利标准在西方经济学界引起争议，因为只要国民收入总量有所增加，就可以说增进了社会福利，即使经济政策可能会导致贫者更贫、富者更富。

经济周期方面。希克斯综合了西方一些经济学家的观点，特别借鉴了萨缪尔森的观点，系统说明了资本存量调整理论。该理论以凯恩斯经济学为基础，把乘数和加速数作为说明经济周期的重要工具。在加速原理作用下，产量和收入量增长引起投资加速增长；又由于乘数原理的作用，投资的增长又引起产量和收入量的倍数增长。从而生产能力扩大。但是这一扩大碰到“充分就业的最高限”时就会收缩。这时，加速原理的作用下，产量和收入量的下降会引起投资加速下降；又由于乘数原理的作用，投资的下降又会引起产量和收入量的倍数下降。这一乘数-加速数模型，在现代西方经济学中被称为“萨缪尔森-希克斯模型”。

通货膨胀问题。希克斯认为，五十年代到七十年代的通货膨胀可分为两个阶段：第一阶段为五十年代到六十年代后期，这一阶段基本上可按菲利普斯曲线解读，第二阶段为六十年代后期至七十年代，这一阶段的通货膨胀是结构性通货膨胀。他认为，劳动市场的结构特点，即就业结构和工资结构的特点，是引起通货膨胀的原因。各部门的效率不同，但由于工人坚持“公平”原则，结果各部门的工资增长都相同。经济繁荣时期，扩展中部门的工资提高，非扩展部门工人也要求工资水平赶上扩展中部门。衰退时期，工资提高的幅度仍和繁荣时期相等或接近。希克斯认为，现有的凯恩斯主义政策并不能解决结构性通货膨胀，只有按照平衡增长以及公平和效率兼顾的原则才有希望解决。

增长理论。希克斯研究过三种类型的增长理论。1932年出版的《工资理论》中，他研究过新古典派的生产函数理论，1965年的《资本与增长》中，他又研究过所谓稳定状态经济增长理论，这两种理论为静态理论。1973年，他在《资本与时间：新奥地利学派理论》中研究了新奥地利派经济增长理论，该理论主要有两部分内容：双重均衡过程理论，和有关经济增长的各种决定因素的理论。后者经济增长决定要素理论中，希克斯认为，科学技术是经济进步的必要条件，但不是充分条件，经济增长的决定因素包括科学技术、规模经济、土地和劳动。

希克斯的主要着作包括：《工资理论》（1932）、《价值与资本：经济理论的若干基本原则之探究》（1939）、《福利经济学基础》（1939）、《贸易周期理论》（1950）、《需求理论之修正》（1956）、《资本与增长》（1965）、《经济史理论》（1969）、《资本与时间：新奥地利学派理论》（1973）、《凯恩斯主义经济学的危机》（1974）、《货币的市场理论》（1989）、《经济学的状况》（1991）等。

肯尼斯·阿罗——诺贝尔经济学奖最年轻得主

1921年8月23日，肯尼斯·约瑟夫·阿罗出生于美国纽约市。他1940年毕业于纽约城市学院，并于1941年和1951年分别获得哥伦比亚大学数学硕士学位和经济学博士学位。阿罗先后在斯坦福大学、哈佛大学任教，曾当选为经济计量学会、管理科学学会、美国经济学会和西部经济学会的会长，1980年从大学退休后一直在胡佛研究所从事研究工作。

阿罗的主要研究领域包括社会选择理论、一般均衡理论、不确定性和信息经济学、卫生经济学和创新经济学等。

社会选择理论。1951年，阿罗在其博士论文的基础上出版了着作《社会选择与个人价值》。该书中，阿罗开创性地运用严格的数学推理研究个人偏好与社会偏好间的关系，推导出着名的“阿罗不可能定理”。

个人的偏好顺序是否可以加总形成社会的偏好顺序？阿罗不可能定理的主要内容是，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。

任何一个合理的社会福利函数应该满足帕累托法则、无限制定义域和无关备选项的独立性以及非独裁这四个条件。帕累托法则指如果所有人都偏好A胜于B，则社会也偏好A胜于B；无限制定义域，即它适用于所有可能的个人偏好类型，不对个人偏好进行人为限制；无关备选项的独立性可理解为，在对两个选项做出选择时，就这两个选项表达自己的看法，不因为其他选项干扰自己的意见；非独裁是说，所有集体选择的结果是由每个人自己投票投出来的。阿罗证明，满足上述四个条件且具有传递性偏好次序的社会福利函数不存在。如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那幺在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。

社会选择理论的阿罗不可能定理可用于帮助人们更好地了解集体的决策过程并制定投票选举规则。不可能定理指在满足严格的一系列前提下，不可能通过集体投票推导出理性的决策。后来获得诺贝尔经济学奖的森（印度裔经济学家）和马斯金，在阿罗不可能定理的基础上，通过放松阿罗提出的严格的前提条件，或者限制一些比较冷僻的排序，从而避免了不可能的发生。

一般均衡理论。微观理论中的一般均衡理论是现代经济学的一块基石，它是有关在充分竞争、完备市场中商品供求通过价格机制达到均衡的一整套理论。阿罗曾在一篇文章中写道，“经济上的一般均衡理论，是由法国经济学家瓦尔拉斯在1874年率先提出较完整的架构。不过，当时要运用此一理论作为分析工具仍有困难，而且数学训练不足的经济学家也很难理解。直到30年代，经济学界才重拾对这项研究的兴趣，其中又以希克斯所做的精辟阐释与推展居功至伟。本人有幸于1972年与他共同获得诺贝尔经济学奖的荣誉。”

1954年，阿罗与法国经济学家杰拉德·德布鲁共同建立了制定价格的一般条件，即在一个经济体中，各个商品的总供给量和总需求量保持平衡（现称之为“阿罗-德布鲁一般均衡模型”）。他们借鉴了约翰·纳什在博弈理论中的理念。

一般均衡理论建立在一些假设的基础之上，而任何一个人都可以批评这些假设的非现实性。即便这样，该理论体系也可以应用于许多现实问题，而且后来的很多新理论都建立在它的基础之上，如金融学的资产定价理论。一般均衡理论运用到公共经济学，可计算税制改革带来的收益和成本；运用到环境经济学中，在有外部性的情况下研究环保政策的有效性，等等。

不确定性和信息经济学。1963年，阿罗在《美国经济评论》发表题为“不确定性和医疗保健的福利经济学”的论文。该文开创性地分析了医疗服务和医疗保险市场。他以完备市场的一般均衡理论作为参照系，发现医疗服务和医疗保险市场最大的特征是不确定性，比如，患病、治疗结果都是不确定性的事件。对于其中的风险分担问题，阿罗发现，现实中，这些风险并不能全部被分担，从而得出偏离均衡点是福利最优的结论。在这篇论文里，阿罗首次引入“道德风险”和“逆向选择”的重要概念。

对于道德风险，阿罗提出，当有第三方保险时，投保人就会减少预防措施，导致就医增加。这是投保人的激励问题，因为保险公司无法观察和控制投保人的行为。他接着分析了医疗保险中的几种费用支付方式。如果是完备市场，这些方式应该是等价的，但现实中它们并不等价，从而说明市场的不完备性。如果医生的收入与保险支出挂钩，医生也存在“道德风险”问题，比如为患者开过多和过贵的药。这是医生的激励问题，保险公司无法确定病人的真实需要和治疗情况。

这篇论文中也谈到了保险公司会遇到的“逆向选择”问题。投保人有低风险和高风险人群，但是这样的信息投保人自身知道，保险公司并不能充分了解。而且现实中高风险和低风险人群无法被区分。同一保费水平会更多地吸引高风险的人，导致“逆向选择”。

阿罗将“道德风险”和“逆向选择”这两个重要概念引入经济学，开创了信息经济学这个新的研究领域。这些研究对医疗和保险行业有着重要影响。正如阿罗在2001年指出的，医疗服务市场是一个非常复杂的体系，是市场严重失灵的领域，各国的医改均朝着如何解决市场失灵的方向努力。

阿罗的主要着作包括：《社会选择和个人价值》（1951）、《竞争经济中均衡的存在》（1954）、《存货与生产的数学理论研究》（1958）、《公共投资、报酬率与最适财政政策》（1970）、《风险承担理论论文集》（1971）、《组织的极限》（1974）、《一般均衡》（1971）、《资源配置过程》（1977）等。

鉴于阿罗的学术贡献，1972年瑞典皇家科学院的颁奖贺词这样评价阿罗：“从一般均衡理论到福利理论只不过是很短的一步，然而就在其中的几个瞬间，阿罗阐述了他的上述成就中有关福利经济的几个结论。阿罗归纳出了几个有关某种竞争均衡的帕累托最优性这个定理，且证明在实物资本的研究与投资之间资源配置上存在非优性一般趋势。在阿罗对福利经济理论所做的多种贡献中，最重要的也许是他的不可能性定理，按照这个定理，在个人偏好函数范围以外不可能编制社会福利函数。此外，阿罗在增长理论和决策理论也有重大建树。”